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　　来源：中国基金报

　　【导读】监管发布多张罚单剑指“小作文
”乱象

　　中国基金报记者 舍梨

　　9月11日，证监会密集发布罚单 ，陈广华 、宗建树
、马星瑞、卢润凯等4人在未核实信息真实性的情况下因编造 、传播涉税率调整的虚假信息遭罚。

　　编造、传播虚假信息
，4人遭罚

　　9月11日，证监会集中披露多张罚单 ，处罚原因均为编造
、传播税率调整类虚假信息
，涉及证券从业人员、自媒体大V等4人 。

　　罚单显示，2025年12月16日 ，宗建树编造税率调整相关信息
，并在微信群内发布
。经查，上述信息为虚假信息。宗建树作为证券从业人员 ，未履行必要的注意义务
，在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下编造 、传播虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播 ，扰乱证券市场 。

　　证监会决定，对宗建树采取5年市场禁入措施
，自宣布决定之日起，在禁入期间内 ，宗建树除不得继续在原机构从事证券业务
、证券服务业务或者担任原证券发行人的董事、监事 、高级管理人员职务外
，也不得在其他任何机构中从事证券业务
、证券服务业务或者担任其他证券发行人的董事、监事 、高级管理人员职务
。

　　2025年12月16日，马星瑞在微信群内浏览到涉及税率调整的相关信息 ，于当日原文转发至其他微信群。经查
，上述信息为虚假信息 。马星瑞作为证券从业人员，未履行必要的注意义务 ，在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即传播虚假信息
，导致虚假信息在互联网平台广泛传播，扰乱证券市场
。

　　证监会认为 ，马星瑞的上述行为违反《证券法》第五十六条第一款的规定
，构成《证券法》第一百九十三条第一款所述编造
、传播虚假信息行为，决定对马星瑞处以30万元罚款。

　　陈广华使用本人实名认证的某自媒体账号 ，粉丝数量超103万人，具有一定互联网传播影响力 。陈广华于2026年2月3日使用上述自媒体账号发布含有税率调整内容的信息。经查
，上述信息为虚假信息
。证监会决定对陈广华处以20万元罚款。

　　2026年2月2日，卢润凯通过某App生成一篇含有税率调整内容的文章 ，并于当日使用其本人某App账号全文发布 。经查
，上述信息为虚假信息
。卢润凯在未曾考量及核实相关信息真实性的情况下即发布虚假信息，导致虚假信息在互联网平台广泛传播 ，扰乱证券市场。证监会决定对卢润凯处以20万元罚款 。

　　多家券商分支机构遭罚
，经纪业务乱象集中曝光

　　9月11日，浙江证监局集中公布多份行政监管措施决定书 ，涉及多家券商分支机构及相关责任人员经纪业务违规、合规内控缺陷等问题
。

　　广发证券浙江分公司存在多项问题：一是本级及下辖分支机构管理混同
，二是对认购期基金实施特别考核激励，三是从业人员展业不规范 ，四是合规人员考核缺乏独立性。浙江证监局决定
，对该分公司采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案 。该分公司时任负责人被出具警示函 ，并记入证券期货市场诚信档案
。

　　广发证券杭州富春路证券营业部存在三项问题：一是与其他分支机构管理混同，二是从业人员展业不规范
，三是未及时办理投资者销户申请。浙江证监局对营业部及负责人采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案 。

　　浙商证券存在以下问题：一是对证券经纪人的执业范围 、执业行为合规管理不到位 ，未对证券经纪人所招揽和服务客户的账户进行有效监控；二是公司廉洁从业内部控制机制和风险防范体系存在明显缺陷
。浙江证监局对浙商证券
、分管经纪业务的高管采取监管谈话的行政监管措施。

　　此外
，浙商证券杭州杭大路营业部因未识别廉洁从业风险点，营业部及负责人被浙江证监局采取监管谈话的行政监管措施 。

　　编辑：格林

　　校对：纪元

　　制作：小茉

　　审核：许闻